Лабораторная работа. Карточка организации (форма 1-ФМ)

Цель работы

Научиться формировать и подавать в Госфинмониторинг карточку организации по форме 1-ФМ. Получить практические навыки работы с системой “Эксперт-ФМ”.

Требования

Для выполнения лабораторной работы необходим компьютер с ОС Windows и установленной системой "Эксперт-ФМ".

Материалы для подготовки и выполнения работы

  1. Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма"
    http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/249-15
  2. Формы учета и подачи информации 1-ФМ, 2-ФМ в Excel формате с примерами их заполнения
    http://sdfm.gov.ua/articles.php?cat_id=200&lang=uk
  3. Инструкция по заполнению форм 1-ФМ, 2-ФМ
    http://sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2010/19.10.10/1-Instr-SPFM-1-2.htm
  4. Справочники, используемые при заполнении формы 1-ФМ
    http://sdfm.gov.ua/articles.php?cat_id=229&lang=uk
  5. Постановление КМУ "Некоторые вопросы организации финансового мониторинга" №747 от 25 августа 2010 года
    http://sdfm.gov.ua/documents.php?cat_id=34&doc_id=326&lang=uk&page=1
  6. Руководство пользователя по работе с системой Эксперт-ФМ
    http://www.expert-fm.com/docs/manual

Ввод данных: код ЕГРПОУ компании, МФО банка, номер счета в банке

В программе осуществляется контроль вводимых значений, поэтому требуется вводить корректные данные. Эти ссылки помогут вам найти реальные значения для ввода в программу:
  1. Код ЕГРПОУ найти достаточно легко, например на веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
    http://www.nssmc.gov.ua/fund/registers/kua
  2. МФО банка поможет найти Национальный Банк Украины
    http://www.bank.gov.ua/control/uk/bankdict/search?type=369
  3. Номер счета в банке содержит контрольный разряд, который зависит от МФО банка. Например чтобы найти текущий счет юр. лица (начинается с 2600) в банке Укргазбанк (МФО 320478), достаточно задать в Google такую строку поиска:
    рахунок 2600 мфо 320478

Порядок выполнения работы

  1. Запустите систему “Эксперт-ФМ”.
  2. Введите данные по предприятию и ответственному сотруднику. По ответственному сотруднику добавьте приказ о назначении. Первая добавленная организация будет головным офисом, все последующие - филиалами.
    http://www.expert-fm.com/docs/manual#1fm
  3. Исправьте ошибки, если система “Эксперт-ФМ” выдала замечания при сохранении данных.
  4. Подготовьте к отправке форму 1-ФМ по назначению ответственного сотрудника в головном офисе.
    http://www.expert-fm.com/docs/manual#1fm-generate
  5. Когда появится форма считывания секретного ключа вставьте USB (или CD) с секретным ключом и введите пароль 1qaz2wsx.
    http://www.expert-fm.com/docs/manual#encrypt
  6. Используя опыт, полученный при выполнении пунктов 2-5, подготовьте данные и сформируйте форму 1-ФМ:
    • По назначению временно исполняющего обязанности ответственного сотрудника в головном предприятии.
    • По увольнению ответственного сотрудника в филиале.
    • По прекращению деятельности филиала.
  7. Сформируйте формы 1-ФМ в HTML формате в системе Эксперт-ФМ по отправленным файлам. Для этого выберите пункт меню "Сервис / Транспортные файлы", щелкните правой кнопкой мышки на нужном файле и в появившемся контекстном меню выберите пункт меню "Сформировать отчет". Откроется окно веб-браузера по умолчанию с отчетом, и вы можете сохранить его, выбрав в меню веб-браузера пункт "Сохранить как...".
    http://www.expert-fm.com/docs/manual#1fm-report

Требования к оформлению лабораторной работы

Отчет по лабораторной работе должен содержать:
  1. Название и цель лабораторной работы.
  2. Краткое описание необходимости и способов подачи информации субъектами первичного финансового мониторинга в Госфинмониторинг.
  3. Полученные результаты и их анализ:
    1. Форма 1-ФМ в Excel формате с исходной информацией по предприятию и ответственному работнику.
    2. Формы 1-ФМ в HTML формате, сформированная в системе “Эксперт-ФМ”:
      • По назначению ответственного сотрудника в головном предприятии.
      • По назначению временно исполняющего обязанности ответственного сотрудника в головном предприятии.
      • По увольнению ответственного сотрудника в филиале.
      • По прекращению деятельности филиала.
  4. Выводы.

Контрольные вопросы

  1. Что такое Государственная служба финансового мониторинга (ГСФМ) Украины?
  2. Что такое код СПФМ?
  3. Как получить код СПФМ?
  4. Что такое карточка предприятия?
  5. В каких случаях нужно подавать карточку предприятия?
  6. Какими способами данные по форме 1-ФМ передаются в ГСФМ?
  7. В какие сроки передается карточка предприятия?
  8. Какое максимальное время требуется на ожидание ответа от ГСФМ:
    • в случае подачи 1-ФМ в бумажном виде?
    • в случае подачи 1-ФМ в электронном виде?
  9. Для чего в случае подачи 1-ФМ в электронном виде необходимо использовать секретный электронный ключ?
  10. Какого размера штрафы накладываются регулятором за неподачу или несвоевременную подачу в ГСФМ карточки предприятия?