Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) подвела итоги своей работы в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, за первое полугодие 2012 года. Регулятором были проведены 66 проверок субъектов первичного мониторинга, среди которых — 25 плановых и 41 внеплановая. По результатам выявленных нарушений уполномоченными лицами комиссии были вынесены 24 штрафные санкции на сумму 41 990 гривен, а также 10 предупреждений и 8 требований. Типичными нарушениями законодательства в сфере финансового мониторинга на фондовом рынке, как указывает НКЦБФР, являются следующие:
По словам директора департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР Олега Мисюры, данное направление работы является одним из приоритетных для регулятора. «И мы немало усилий прикладываем для того, чтобы деятельность комиссии в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, была эффективной», — подчеркнул он. Следует отметить, что до конца текущего года регулятор планирует акцентировать свое внимание на совершенствовании законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем. В частности, на приведении его в соответствие с международными стандартами, проведении проверок, увеличении безвыездных внеплановых проверок, а также оказании методической помощи субъектам первичного мониторинга. |
Новости >