Что нужно знать о списке террористов

Русский | Українська

По каждому клиенту финансового учреждения (далее - СПФМ) должна быть проведена идентификация и определен его уровень риска в соответствии с требованиями ст.9 и ст.11 Закона Украины «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (№249-IV).

Обязательно необходимо проверить, что участник финансовой операции не включен в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (далее - список террористов). Этот список формируется Госфинмониторингом и публикуется на его официальном веб-сайте www.sdfm.gov.ua согласно постановлению КМУ №745 от 18.08.2010.

Сотрудник, ответственный за финансовый мониторинг в СПФМ, должен:

  1. Отследить сообщение на официальном веб-сайте Госфинмониторинга, о внесении изменений в список террористов, согласно приказу Минфина Украины №1272 от 04.12.2012.
  2. Загрузить этот список с изменениями на текущую дату с официального сайта Госфинмониторинга в файлах формата PDF.
  3. Разместить обновленный список на сетевом ресурсе в папке, указанной в «Правилах проведения финансового мониторинга» - документе, который входит в состав обязательного пакета документов по финансовому мониторингу СПФМ.
  4. Обновить соответствующее приложение в «Правилах проведения финансового мониторинга» с указанием даты утверждения изменений в списке террористов и даты размещения нового списка террористов на веб-сайте Госфинмониторинга.
  5. Провести внеплановое обучение всех сотрудников, работающих с клиентами. Под личную подпись ознакомить их с обновленным списком террористов.
Очень важный момент - как часто нужно проверять наличие изменений в списке террористов? Согласно требованию ст.17 Закона Украины №249-IV СПФМ обязан остановить проведение финансовой операции в случае, если участник финансовой операции значится в актуальном, на текущий момент, списке террористов. А так как обновление списка террористов может происходить и ежедневно, и даже несколько раз в день, то проверять наличие изменений в списке террористов на веб-сайте Госфинмониторинга следует не реже раза в день.

В помощь сотрудникам СПФМ система «Эксперт-ФМ» предоставляет два уникальных и доступных всем сервиса: «Уведомление об изменении списка террористов» и «Поиск в списке террористов».

E-mail Уведомление об изменении списка террористов

В течение часа после публикации на веб-сайте Госфинмониторинга изменений в списке террористов, все подписчики получат уведомление об этом по электронной почте.

Уведомление об изменении списка террористов

Подписка на получение уведомлений доступна на веб-сайте системы «Эксперт-ФМ» в разделе «Список террористов» (www.expert-fm.com/blacklist).

Поиск в списке террористов Поиск в списке террористов

Недостаточно просто загрузить последнюю версию списка террористов с сайта Госфинмониторинга. Необходимо убедиться, что участник финансовой операции отсутствует в этом списке. А это очень непростая задача. Список террористов публикуется в PDF формате и запись по каждому лицу выглядит похожим образом:


Номер в списку (C1): 204; Дата внес. (C2): 20101013; Тип особи (C4): 2; Джерело внес. (C5): СБ України від 16.02.2007 №15/856;
Ім'я 1 (C6): Шестаков; Ім'я 2 (C7): Сергій; Ім'я 3 (C8): Володимирович; Тип імені (C10): N; …
Дата нар. (C13): 19591227; Місце нар. (C14): Луганська область, м. Красний Луч; Громад. (C15): Україна; Посада (C17): майстер-підривник 4-го розряду шахти "Лідієвка" м. Донецька; Ідент. номер (C25): 2191012090; …


В этом списке есть как физические лица, так и юридические, резиденты и нерезиденты. Успешность проверки с помощью стандартной функции поиска в PDF документе определяется исключительно внимательностью и настойчивостью сотрудника. Например, нужно проверить в списке клиента с именем Mohamed Yassin. Искать в PDF-документе возможно лишь по одному слову и для каждого совпадения нужно просматривать остальной текст. В списке террористов от 13.02.2013 слово «Mohamed» встречается 112 раз, «Yassin» - 14. Если сотрудник ответственно относится к проверке, то у него есть шанс найти нужную запись на 196-й (!) странице списка:


Номер в списку (C1): 1079; …
Ім'я 1 (C6): ALI; Ім'я 2 (C7): Yassin; Ім'я 3 (C8): Mohamed; Тип імені (C10): PE; Категорія (C11): aka; Якість (C12): 1;


Очевидно, что только автоматизация процесса поиска в списке террористов может обеспечить необходимую результативность и минимальные затраты времени.

Система «Эксперт-ФМ» позволяет всем, у кого есть доступ в Интернет, воспользоваться сервисом мгновенного поиска в актуальном списке террористов Госфинмониторинга. Преимущества такого поиска:

  • Качественный поиск по полному имени, части имени, номеру документа.
  • Отображение информации в удобной и наглядной форме.
  • Перевод с английского языка дополнительной информации по террористу.

Можно задавать любой порядок слов: «Mohamed Yassin» или «Yassin Mohamed». Система моментально найдет нужную запись. По ней можно просмотреть подробную информацию и, при необходимости, распечатать.

Мгновенный поиск в списке террористов доступен на веб-сайте системы «Эксперт-ФМ» в разделе «Список террористов» (www.expert-fm.com/blacklist).